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期货资产管理业务人员从业资格介绍

文/Susie 2016-07-04 13:07:59 212 0

期货资产管理业务人员从业资格介绍

期货资产管理业务指的是期货公司作为资产管理人,需要根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。它具有三种不同的资产管理种类,包括为单一客户办理定向资产管理业务,为多个客户办理集合资产管理业务,这里又细分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。第三种就是为客户办理特定目的的专项资产管理业务,这种专项业务是期货公司接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。需要注意的是,期货公司办理集合资产管理业务,只能接收货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。     

由于期货资产管理业务的专业性,对期货资产管理业务人员的从业资格也有相关规定。

根据《管理规则》第八条规定,期货公司或其子公司开展资产管理业务至少应具备5名取得期货或证券、基金等从业资格的业务人员。同时,根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货公司从事资产管理业务的人员属于期货从业人员,因此必须同时取得期货从业资格。对于子公司从事资产管理业务的人员,则取得期货或证券、基金等从业资格之一即可。如果是期货资产管理业务的高级管理人员应当具备相应的任职条件,如果是期货公司开展资产管理业务,分管资产管理业务的高级管理人员满足《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的有关规定并取得相应的任职资格即可,但分管资产管理业务的高级管理人员不需要投资咨询资格;如果期货公司设立资产管理子公司,则子公司高级管理人员应参照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的有关规定,具备相应的任职条件。比如,子公司的总经理、副总经理应当具备期货公司经理层人员的相应条件。以上就是期货资产管理业务人员从业资格介绍,不同层级的人员条件的标准也不一样。

 

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